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                證監會就《證券基「金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業∏人員監督管理辦法(征求好意見稿)》公開征求意見

                2020-11-20 22:05 來源: 證監會網站
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                為了規範證券↑基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從∞業人員的任職和執業行為,促進證券基金經營機構合規、穩健運行,保護投資者合法權益,證監會起讓所有人都徹底陷入了呆滯之中草了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征求意見。

                證券基金行業是人力資源密集型行業,證券基金經營機構的董監高人員對公司經營管理負有重大責任,從業人員從事證臉色變了券基金業務,直接影響投資者權益,這些人員的專業素質、職業道德和合規誠信水平,對於經營機構和資本市場的規範發展具出現有重要影響。隨著╳行業的發展變化、“放管服”改革的持續推進,以及新《證券法》的發布實施,現行關於董監高人員和從業退去人員的監管規則需要作相應調整完善,有必要制定統一的部門規章進行系統性規範,以提升證券基金行業人員管理和規範水平,促進證券基金經營機構合規、穩健運行。

                《管理辦法》主要內容包括:一是優化證券基金行業相關人員的任職程序和條件;二可還是必須聽令是明確執業規範和限制,多角度約束執業行為,強化外部聲譽和@誠信約束;三是強化證券基金經營機構的內部管控責任,實現任職有靈魂出竅保障、履職有@ 制衡、離職有監督;四是加強事中事後監然后通過各種渠道去找尋優秀管,強化責看著竹葉青任追究力度,實現監管問責無死角、無盲區。

                歡迎社會各界對《管理辦法》提出寶貴意見,證監會將認真研究各方反饋意見,進一步完善《管理辦法》後發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:劉暢
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